华泰保兴吉年盈混合A,华泰保兴吉年盈混合C: 关于以通讯方式召开华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

发布日期：2025-04-14 15:25 点击次数：70

华泰保兴基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告华泰保兴基金管理有限公司已于2025年3月25日在《中国证券报》及华泰保兴基金管理有限公司网站（www.ehuataifund.com）发布了《华泰保兴基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布华泰保兴基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。一、召开会议基本情况根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）的有关规定，华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人华泰保兴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议本基金修改基金合同相关事宜，会议的具体安排如下：管理人收到表决票时间为准）。基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司联系地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层联系人：王珊珊联系电话：021-80299085 邮政编码：200126 请在信封表面注明：“华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-632-9090(免长途话费) 或021-80210198咨询。二、会议审议事项本次会议审议事项为《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件1）上述议案的内容说明请参见《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》（见附件4）。三、基金份额持有人大会的权益登记日本次大会的权益登记日为2025年3月25日，即2025年3月25日交易时间结束后在本基金登记机构登记在册的本基金的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。四、表决票的填写和寄交方式基金管理人网站（ http://www.ehuataifund.com/ ）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；（3）合格境外投资者（包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者，下同）自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件（包括使用的身份证或者护照或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件；（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的个人投资者身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，以及填妥并签署的授权委托书原件（详见附件3）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供被代理的机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥并加盖公章的授权委托书原件（详见附件3）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；（6）合格境外投资者书面委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或加盖公章，并提供被代理的合格境外投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥并加盖公章（如有）或由授权代表签字（如无公章）的授权委托书原件(详见附件3)，并提供该授权代表的有效身份证件（包括使用的身份证或者护照或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署表决票的其他证明文件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。（7）以上各项及本公告全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。止时间内（以本基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明： “华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用” 。五、计票工商银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后5个工作日内进行计票，并由公证机构对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督，不影响计票和表决结果。（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在规定时间之内送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达指定联系地址的，均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： ①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回； ②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票，但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数； ③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。六、决议生效条件基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2），则本次通讯开会视为有效；加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的1/2以上（含1/2）同意，则表决通过，形成的大会决议有效；议，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》的规定，本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2），本次基金份额持有人大会方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。八、本次大会相关机构：华泰保兴基金管理有限公司联系人：林奇电话：021-62178903 九、重要提示同将按照决议内容进行修订。疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-632-9090 (免长途话费)或021-80210198咨询。附件1：《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》附件2：《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》附件3：《授权委托书》附件4：《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》华泰保兴基金管理有限公司二〇二五年三月二十六日附件1：关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人：根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金的基金管理人（华泰保兴基金管理有限公司）经与基金托管人（中国工商银行股份有限公司）协商一致，提议召开华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金份额持有人大会，审议本基金修改基金合同相关事宜，主要内容包括：投资范围中增加港股通标的股票，并相应调整投资限制、投资策略、业绩比较基准、估值方法、信息披露等条款；并修改基金合同中根据上述调整需要同步进行修订的内容。具体修改内容参见附件4《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》。为实施修订本基金基金合同的方案，提议授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定实施的具体时间、根据《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》相关内容对本基金基金合同、托管协议、招募说明书进行修订等。上述议案，请予审议。华泰保兴基金管理有限公司二〇二五年三月二十六日附件2：华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人姓名或名称：基金份额持有人证件号码（身份证件号/营业执照号）：基金账户号：受托人（代理人）证件号码（身份证件号受托人（代理人）姓名或名称： /营业执照号）：受托人（代理人）联系电话：审议事项同意反对弃权《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章年月日说明：请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果。表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达指定联系地址的，均为无效表决票。 “基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。附件3：授权委托书兹委托先生/女士/公司代表本人（或本机构）参加投票截止日为2025年4月25日的以通讯方式召开的华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自本授权委托书签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。若华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会，除授权方式发生变化或者本人（或本机构）重新作出授权外，本授权继续有效。委托人签字/盖章：委托人身份证号或营业执照注册号：委托人联系电话：委托人基金账户号：受托人（代理人）签字/盖章：受托人（代理人）身份证号或营业执照注册号：受托人（代理人）联系电话：委托日期：年月日注：别授权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处出现空白、多填、错填、无法识别等情况的，以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。附件 4：华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年3月18日成立并正式运作，华泰保兴基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）为本基金的管理人，中国工商银行股份有限公司（以下简称“本基金托管人”）为本基金的托管人。为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律法规的规定和《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与本基金托管人协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本次《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的1/2以上（含1/2）同意通过方为有效，故方案存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案，且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。中国证监会对本次基金份额持有人大会决议的备案，均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。一、基金修改要点组合比例： “本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。法律法规或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。” “本基金可根据市场环境变化将部分基金资产投资于港股通标的股票，投资将以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手。根据个股的估值水平进行甄选，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来处于景气周期中的相关上市公司股票。” “（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%； …… （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%；” 币）收益率*10%+中债总指数（全价）收益率*20%”。 “9、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价或其他可以反映公允价值的汇率为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。” “基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金投资港股通标的股票的信息披露另有规定的，从其规定。” 管人信息更新及本基金实际运作的需要对《基金合同》的相关内容进行了必要更新。基金合同修改前后详细对照表请见本附件第四部分。二、基金管理人就相关事项的说明修改后的基金合同生效日以本基金基金管理人届时发布的公告为准。（1）修改基金合同事项不存在法律障碍《基金法》第四十七条规定： “基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容……”。《基金法》第八十六条规定： “……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。 ” 《运作办法》第四十八条规定： “……基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。……” 因此，本基金基金合同修改事项不存在法律方面的障碍。（2）修改基金合同不存在技术障碍基金合同修改后，本基金在技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异，因此不存在技术操作上的障碍。三、修改基金合同的主要风险及预备措施根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》的规定，本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2），本次基金份额持有人大会方可举行。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开，基金管理人将通过各种渠道联系基金份额持有人，积极邀请基金份额持有人自行或委托他人进行投票。如基金份额持有人大会未能成功召集，则基金管理人可准备二次召集基金份额持有人大会。在设计修改方案之前，基金管理人认真听取了相关意见，综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，基金管理人还将再次征询意见，如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金合同修改方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。如修改基金合同方案未获得基金份额持有人大会批准，则基金管理人将按照有关规定向基金份额持有人大会重新提交方案。为应对基金合同修改前后可能遭遇的流动性风险，本基金管理人已与存量基金份额持有人进行了充分沟通，以避免其发生大额赎回而对基金运作造成重大影响。四、基金合同修改前后对照表《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表章节修改前《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基修改后的《华泰保兴吉年盈混合型证券投资金基金合同》版本基金基金合同》版本第一三、华泰保兴吉年盈混合型证券投资基三、华泰保兴吉年盈混合型证券投资基部分金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及前言其他有关规定募集，并经中国证券监督管理其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会对本基金募集申请的注册，中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前以及变更注册，并不表明其对本基金的投资景做出实质性判断或保证，也不表明投资于价值和市场前景做出实质性判断或保证，也本基金没有风险。不表明投资于本基金没有风险。七、若本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。九、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。第二 8、基金份额发售公告：指《华泰保兴吉部分年盈混合型证券投资基金基金份额发售公释义告》民银行和/或中国银行保险监督管理委员会银行和/或国家金融监督管理总局售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理售机构宣传推介基金，办理基金份额的申基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等期定额投资等业务业务人开立的、记录投资人通过该销售机构办理人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管、定基金申购、赎回、转换、转托管、定期定额期定额投资等业务而引起的基金份额变动投资等业务而引起的基金份额变动及结余及结余情况的账户情况的账户法律法规规定及基金合同规定的条件，基金持有人大会决议，变更注册后的《华泰保兴管理人向中国证监会办理基金备案手续完吉年盈混合型证券投资基金基金合同》生效毕，并获得中国证监会书面确认的日期日日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月申购、赎回或其他业务的工作日申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时发布的公告为准）根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为申购费、销售服务费收取方式的不同将基金销售服务费收取方式的不同将基金份额分份额分为不同的类别，各基金份额类别分别为不同的类别，各基金份额类别分别设置代设置代码，并分别计算和公布基金份额净值码，并分别计算和公布基金份额净值和基金和基金份额累计净值份额累计净值机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称 “香港联合交易所”）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称“深港通”）券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所或经中国证监会认可的机构在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规 …… 定范围内的香港联合交易所上市的股票第三五、基金的最低募集份额总额及金额部分本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金基金募集金额不少于2亿元。的基六、基金份额初始面值和认购费用五、基金份额面值本情本基金基金份额初始面值为人民币本基金基金份额面值为人民币1.00元。况 1.00元。本基金的认购费率在遵守相关法规规定的情况下按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。八、基金份额的类别七、基金份额的类别本基金根据认购费、申购费、销售服务本基金根据申购费、销售服务费收取方费收取方式的不同，将基金份额分为不同的式的不同，将基金份额分为不同的类别。各类别。各类基金份额按照不同的费率计提费类基金份额按照不同的费率计提费用，单独用，单独设置基金代码，分别计算和公告基设置基金代码，分别计算和公告基金份额净金份额净值和基金份额累计净值。本基金的值和基金份额累计净值。本基金的基金份额基金份额类别设置详见招募说明书约定。类别设置详见招募说明书约定。投资人可自行选择认购、申购的基金份投资人可自行选择申购的基金份额类额类别。别。在不违反法律法规、基金合同的约定以在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额分类规则等，调整实施前基者调整基金份额分类规则等，调整实施前基金管理人需按照《信息披露办法》的规定在金管理人需按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告并报中国证监会备案，无需召规定媒介公告，无需召开基金份额持有人大开基金份额持有人大会。会。第四第四部分基金份额的发售第四部分基金的历史沿革部分一、基金份额的发售时间、发售方式、本基金经中国证监会证监许可【2022】基金发售对象 69号文注册募集，基金管理人为华泰保兴基的历 1、发售时间金管理有限公司，基金托管人为中国工商银史沿自基金份额发售之日起最长不得超过行股份有限公司。革三个月，具体发售时间见基金份额发售公本基金于2022年02月23日公开募集，募告。集结束后基金管理人向中国证监会办理备《华泰保兴通过各销售机构的基金销售网点或指吉年盈混合型证券投资基金基金合同》于定的其他方式公开发售，各销售机构的具体 2022年03月18日正式生效。名单见基金份额发售公告以及基金管理人本基金经中国证监会证监许可【2025】网站披露的销售机构名录。 510号文准予变更注册。销售机构对认购申请的受理并不代表 2025年3月25日至2025年4月25日，本基该申请一定生效，而仅代表销售机构确实收金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会到认购申请。认购的确认以登记机构的确认议审议通过了《关于修改华泰保兴吉年盈混结果为准。对于认购申请和认购份额的确认合型证券投资基金基金合同有关事项的议情况，投资人应当查询并妥善行使合法权案》，主要内容包括：投资范围中增加港股通利。因投资人怠于履行该项查询等各项义标的股票，并相应调整投资限制、投资策略、务，致使其相关权益受损的，基金管理人、业绩比较基准、估值方法、信息披露等条款；基金托管人、销售机构不承担由此造成的损并修改基金合同中根据上述调整需要同步失或不利后果。进行修订的内容。上述基金份额持有人大会符合法律法规规定的可投资于证券投份额持有人大会决议，自2025年X月X日起，资基金的个人投资者、机构投资者、合格境根据《关于修改华泰保兴吉年盈混合型证券外机构投资者和人民币合格境外机构投资投资基金基金合同有关事项的议案》所修订者以及法律法规或中国证监会允许购买证的《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基券投资基金的其他投资人。金合同》生效。二、基金份额的认购在遵守相关法律法规规定的情况下，本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。三、基金份额认购金额的限制方式全额缴款。户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告。投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。第五第五部分基金备案第五部分基金的存续部分一、基金备案的条件基金本基金自基金份额发售之日起三个月的存内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金续募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：生的债务和费用；投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。第六二、申购和赎回的开放日及时间二、申购和赎回的开放日及时间部分 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间基金投资人在开放日办理基金份额的申购投资人在开放日办理基金份额的申购份额和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、的申深圳证券交易所及相关金融期货交易所的深圳证券交易所及相关金融期货交易所的购与正常交易日的交易时间，但基金管理人根据正常交易日的交易时间（若本基金参与港股赎回法律法规、中国证监会的要求或本基金合同通交易且该工作日为非港股通交易日时，则的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日基金管理人可根据实际情况决定本基金是的具体业务办理时间在招募说明书或相关否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时公告中载明。发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 …… …… 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎投资人申购的先后次序进行顺序赎回；对于回；变更注册为本基金的基金份额，其持有期从原基金份额取得之日起连续计算；四、申购与赎回的程序四、申购与赎回的程序 …… …… 在遇证券/期货交易所或证券/期货交在遇证券/期货交易所或证券/期货交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及数据交换系统故障、港股通交易系统故障、基金托管人所能控制的因素影响业务处理港股通资金交收规则限制或其它非基金管流程时，则赎回款项划拨时间相应顺延。在理人及基金托管人所能控制的因素影响业发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂务处理流程时，则赎回款项划拨时间相应顺停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其的支付办法参照本基金合同有关条款处理。他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。七、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：每日额度不足。发生上述第4项、第8项、第9项情形之外发生上述第4项、第8项、第11项情形之的情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停外的情形之一且基金管理人决定拒绝或暂接受基金份额持有人的申购申请时，基金管停接受基金份额持有人的申购申请时，基金理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊暂停申购公告。…… 登暂停申购公告。…… 第七（二）基金管理人的权利与义务（二）基金管理人的权利与义务部分 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他基金有关规定，基金管理人的义务包括但不限有关规定，基金管理人的义务包括但不限合同于：于：当事（16）按规定保存基金财产管理业务活（16）按规定保存基金财产管理业务活人及动的会计账册、报表、记录和其他相关资料动的会计账册、报表、记录和其他相关资料权利 15年以上，法律法规另有规定的从其规定； 20年以上，法律法规另有规定的从其规定；义务 …… （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；二、基金托管人二、基金托管人（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况法定代表人：陈四清法定代表人：廖林第八一、召开事由一、召开事由部分 2、在不违反法律法规和《基金合同》约 2、在不违反法律法规和《基金合同》约基金定以及对基金份额持有人利益无实质性不定以及对基金份额持有人利益无实质性不份额利影响的前提下，以下情况可由基金管理人利影响的前提下，以下情况可由基金管理人持有和基金托管人协商后修改，无需召开基金份和基金托管人协商后修改，无需召开基金份人大额持有人大会：额持有人大会：会（2）在法律法规和《基金合同》规定的（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收费方式、范围内调整本基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率和销售服务费；调低销售服务费； …… …… （7）基金推出新业务或服务；（7）基金管理人在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；第九二、基金管理人和基金托管人的更换程二、基金管理人和基金托管人的更换程部分序序基金（一）基金管理人的更换程序（一）基金管理人的更换程序管理 4、备案：基金份额持有人大会选任基金 4、备案：基金份额持有人大会更换基金人、基管理人的决议须报中国证监会备案；管理人的决议须报中国证监会备案；金托 6、交接：基金管理人职责终止的，基金 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管人管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时的更向临时基金管理人或新任基金管理人办理向临时基金管理人或新任基金管理人办理换条基金管理业务的移交手续，临时基金管理人基金管理业务的移交手续，临时基金管理人件和或新任基金管理人应及时接收。临时基金管或新任基金管理人应及时接收。临时基金管程序理人或新任基金管理人应与基金托管人核理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；对基金资产总值和基金资产净值；（二）基金托管人的更换程序（二）基金托管人的更换程序妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；管人与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值；第十二、投资范围二、投资范围二部本基金的投资范围为具有良好流动性本基金的投资范围为具有良好流动性分基的金融工具，包括国内依法发行上市的股票的金融工具，包括国内依法发行上市的股票金的（包括创业板及其他经中国证监会核准或（包括创业板及其他经中国证监会核准或投资注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、的股票、债券（包括国债、金融债、央行票中期票据、地方政府债、次级债、可转换债据、企业债、公司债、中期票据、地方政府券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期债、次级债、可转换债券（含分离交易可转融资券等）、债券回购、同业存单、银行存款债）、可交换债券、短期融资券等）、债券回（包括协议存款、定期存款及其他存款）、货购、同业存单、银行存款（包括协议存款、币市场工具、资产支持证券、股指期货以及定期存款及其他存款）、货币市场工具、资产法律法规或中国证监会允许基金投资的其支持证券、股指期货以及法律法规或中国证他金融工具（但须符合中国证监会的相关规监会允许基金投资的其他金融工具（但须符定）。合中国证监会的相关规定）。 …… …… 本基金的投资组合比例为：股票资产占本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；每个交易日日基金资产的比例为60%-95%；投资于港股通终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证标的股票的比例不超过股票资产的50%；每金后，现金或者到期日在一年以内的政府债个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现的交易保证金后，现金或者到期日在一年以金类资产不包括结算备付金、存出保证金、内的政府债券的比例合计不低于基金资产应收申购款等。净值的5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。三、投资策略（二）股票投资策略 …… 本基金可根据市场环境变化将部分基金资产投资于港股通标的股票，投资将以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手。根据个股的估值水平进行甄选，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来处于景气周期中的相关上市公司股票。四、投资限制四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金股票资产占基金资产的比（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；例为60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%； …… …… （3）本基金持有一家公司发行的证券，（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的（4）本基金管理人管理的全部基金持（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的有一家公司发行的证券（同一家公司在境内，不超过该证券的10%； …… （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； …… …… （16）本基金所持有的股票市值和买（15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的60%-95%；算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； …… …… 因证券市场波动、上市公司股票停牌、因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合第（19）项所规定比例限制的，使基金不符合第（18）项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；的投资； …… …… 除第（2）、（10）、（19）、（20）项外，因除第（2）、（10）、（18）、（19）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。定。 …… （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；五、业绩比较基准五、业绩比较基准本基金业绩比较基准：沪深300指数收本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*80%+中债总指数（全价）收益率*20% 益率*70%+中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债总指数（全价）收益率*20% 沪深300指数是由中证指数有限公司编沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300只A股制，从上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。中国债券总指数（全价）好的市场代表性。中债总指数（全价）是由是由中央国债登记结算有限责任公司于中央国债登记结算有限责任公司于2001年债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩理业绩评估的有效工具。中国债券总指数为评估的有效工具。中债总指数为掌握我国债掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势，变动趋势，测算债券投资回报率水平，判断测算债券投资回报率水平，判断债券供求动债券供求动向提供了很好的依据。向提供了很好的依据。中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，该指数选取符合港股通资格的上市公司证券作为样本，以反映港股通范围内上市公司的整体表现，具有良好的市场代表性。本基金是混合型基金，基金在运作过程本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持60%-95%的股票资产。因此， “沪深中股票资产占基金资产的比例为60%-95%，益率*20%”是适合衡量本基金投资业绩的比资产的50%。因此，“沪深300指数收益率较基准。 *70%+中证港股通综合指数（人民币）收益率 *10%+中债总指数（全价）收益率*20%”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。如果今后法律法规发生变化，或者有更如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金经基金管基金的业绩基准的指数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国理人和基金托管人协商一致，可以在履行适证监会备案后变更业绩比较基准并及时公当程序后变更业绩比较基准并及时公告。如告，无需召开基金份额持有人大会。如果本果本基金业绩比较基准所参照的指数在未基金业绩比较基准所参照的指数在未来不来不再发布时，基金管理人可以依据维护基再发布时，基金管理人可以依据维护基金份金份额持有人合法权益的原则，经基金托管额持有人合法权益的原则，经基金托管人同人同意并按监管部门要求履行适当程序后，意并按监管部门要求履行适当程序后，选取选取相似的或可替代的指数作为业绩比较相似的或可替代的指数作为业绩比较基准基准的参照指数。的参照指数，无需召开基金份额持有人大会。六、风险收益特征六、风险收益特征本基金为混合型基金，其风险和预期收本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币益理论上低于股票型基金、高于债券型基金市场基金。和货币市场基金。本基金若投资港股通标的股票，则还会面临港股交易失败风险、汇率风险、境外市场等特有风险。第十四、估值方法四、估值方法四部 1、证券交易所上市交易的有价证券的 1、证券交易所的有价证券的估值分基估值金资（1）交易所上市交易的非固定收益品（1）交易所上市交易的权益类证券，以产估种（包括股票等），以其估值日在证券交易所其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘值的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，价）估值；估值日无交易的，且最近交易日且最近交易日后经济环境未发生重大变化后经济环境未发生重大变化或证券发行机或证券发行机构未发生影响证券价格的重构未发生影响证券价格的重大事件的，以最大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交估值；如最近交易日后经济环境发生了重大易日后经济环境发生了重大变化或证券发变化或证券发行机构发生影响证券价格的行机构发生影响证券价格的重大事件的，可重大事件的，可参考类似投资品种的现行市参考类似投资品种的现行市价及重大变化价及重大变化因素，调整最近交易市价，确因素，调整最近交易市价，确定公允价值；定公允价值；（2）交易所上市交易或挂牌转让的不（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有规定的除含权固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构应品种当日的估值全价进行估值；由基金管理人与托管人另行协商约定；（3）交易所市场上市交易或挂牌转让（3）交易所上市交易或挂牌转让的含的含权固定收益品种（本合同另有规定的除权固定收益品种（本合同另有规定的除外），外），选取估值日第三方估值机构提供的相选取估值日第三方估值机构提供的相应品应品种对应的唯一估值净价或推荐估值净种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进价，具体估值机构由基金管理人与托管人另行估值；行协商约定；（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的估值全价进行估值；（4）交易所市场上市交易的可转换债（5）交易所市场上市交易的公开发行券，全价交易债券选取估值日收盘价减去债的可转换债券等有活跃市场的含转股权的券收盘价中所含的债券应收利息得到的净债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价进行估值；估值日没有交易的，且最近交价作为估值全价进行估值，估值日没有交易易日后经济环境未发生重大变化，按最近交的，且最近交易日后经济环境未发生重大变易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的化，按最近交易日收盘价作为估值全价进行债券应收利息得到的净价进行估值。如最近估值；实行净价交易的债券选取估值日收盘交易日后经济环境发生了重大变化的，可参价加计估值日每百元税前应计利息作为估考类似投资品种的现行市价及重大变化因值全价进行估值，估值日没有交易的，且最素，调整最近交易市价，确定公允价值；近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价加计估值日每百元税前应计利息作为估值全价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；（5）交易所上市不存在活跃市场的有（6）交易所未上市或未挂牌转让且不价证券，采用估值技术确定公允价值。交易存在活跃市场的有价证券，采用在当前情况所上市的资产支持证券，采用估值技术确定下适用并且有足够可利用数据和其他信息公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价支持的估值技术确定其公允价值。值的情况下，按成本估值。（1）银行间市场交易的不含权固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；（2）银行间市场交易的含权固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的估值全价进行估值；（4）银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。如下情况处理：如下情况处理：（1）送股、转增股、配股和公开增发的（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所的同一股票的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股估值方法估值；票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票和债（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技券，采用估值技术确定公允价值；术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。开发行股票，首次公开发行股票时公司股东股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发售股份，通过大宗交易取得的带限售公开发行股票时公司股东公开发售股份、通期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包回购交易中的质押券等流通受限股票），按括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押监管机构或行业协会有关规定确定公允价券等流通受限股票，按监管机构或行业协会值。有关规定确定公允价值。产支持证券等固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定。 …… …… 的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价或其他可以反映公允价值的汇率为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 …… …… 第十一、基金费用的种类一、基金费用的种类五部 10、因投资港股通标的股票而产生的各分基项合理费用；金费二、基金费用计提方法、计提标准和支二、基金费用计提方法、计提标准和支用与付方式付方式税收上述“一、基金费用的种类”中第4－10 上述“一、基金费用的种类”中第4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目三、不列入基金费用的项目《基金合同》生效前的相关费用根据原《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金基金合同》的约定执行；第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则六部在对基金份额持有人利益无实质不利在对基金份额持有人利益无实质不利分基影响的前提下，基金管理人与基金托管人协影响的前提下，基金管理人在履行适当程序金的商一致可对基金收益分配原则进行调整，无后，基金管理人与基金托管人协商一致可对收益需召开基金份额持有人大会，但应于变更实基金收益分配原则进行调整，但应于变更实与分施日前在规定媒介公告。施日前在规定媒介公告。配第十一、基金会计政策一、基金会计政策七部 2、基金的会计年度为公历年度的1月1 2、基金的会计年度为公历年度的1月1 分基日至12月31日；基金首次募集的会计年度按日至12月31日；金的如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，会计可以并入下一个会计年度；与审计第十五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息八部公开披露的基金信息包括：公开披露的基金信息包括：分基（一）《基金合同》、基金招募说明书、（一）《基金合同》、基金招募说明书、金的基金产品资料概要、基金托管协议基金产品资料概要、基金托管协议信息 …… 披露基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日规定报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。（六）基金定期报告，包括基金年度报（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告告、基金中期报告和基金季度报告 …… 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。（七）临时报告（五）临时报告（九）基金份额持有人大会决议（七）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当基金份额持有人大会决定的事项，应当依法予以公告。依法报中国证监会备案，并予以公告。（十一）投资港股通标的股票的信息披露基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金投资港股通标的股票的信息披露另有规定的，从其规定。第十一、《基金合同》的变更一、《基金合同》的变更九部 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或分基本基金合同约定应经基金份额持有人大会本基金合同约定应经基金份额持有人大会金合决议通过的事项的，应召开基金份额持有人决议通过的事项的，应召开基金份额持有人同的大会决议通过。对于法律法规规定和本基金大会决议通过。对于法律法规规定和本基金变更、合同约定可不经基金份额持有人大会决议合同约定可不经基金份额持有人大会决议终止通过的事项，由基金管理人和基金托管人同通过的事项，由基金管理人和基金托管人同与基意后变更并公告，并报中国证监会备案。意并履行适当程序后变更并公告。金财产的清算第二《基金合同》受中国法律管辖并从其解《基金合同》受中国法律（为本基金合十一释。同之目的，不含港澳台地区法律）管辖并从部分其解释。争议的处理和适用的法律第二《基金合同》是约定基金合同当事人之《基金合同》是约定基金合同当事人之十二间之间权利义务关系的法律文件。间权利义务关系的法律文件。部分 1、《基金合同》经基金管理人、基金托 1、《基金合同》经基金管理人、基金托基金管人双方盖章以及双方法定代表人或授权管人双方盖章以及双方法定代表人或授权合同代表签字并在募集结束后经基金管理人向代表签字并经2025年X月X日华泰保兴吉年的效中国证监会办理基金备案手续，并经中国证盈混合型证券投资基金基金份额持有人大力监会书面确认后生效。会表决通过，自2025年X月X日起，《基金合同》生效。全文剔除关于基金认购、基金发售、基金成立等相关表述

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